北京证监局决定对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施

今日，北京证监局决定对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施，经查，该公司在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下违规行为：一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，存在对过往业绩进行误导性的营销宣传；二是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位。公司应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实《暂行规定》等相关规定，切实提高业务合规管理水平，于1个月内完成整改并提交书面整改报告。

标签： 证券投资顾问 过往业绩 北京证监局